SEC投票向现代化衍生品运用的监管结构

admin 0 条评论 2021-11-06 20:29

美国证券和买卖委员会(SEC)将加强注册出资公司在经过投票或修正现有规矩后的注册出资公司的监管结构。作为新结构&#x2013的一部分;这涵盖了一起资金,买卖所买卖资金(ETF)和封闭式资金–运营商有必要许诺施行书面衍生品危险办理方案。

衍生物监管的现代办法

规矩改变,为更多杠杆ETF开门,也将答应基金进入反向购回的协议和相似的融资买卖,以及‘无材料的许诺’为了做出某些借款或出资,依据这些买卖量身定制的条件。

委员会说“新规矩和控制修正案将供给现代化的,全面的办法来规矩这些资金和#x2019;衍生品运用该地址Vestor维护的忧虑和反映了曩昔几十年的开展。”

一起,在宣告投票通道宣告后,杰伊·克莱顿董事会致辞衍生品对基金的重要性。他说:

“衍生品现已在出资组合战略和危险办理中取得许多资金发挥着重要作用,但衍生品运用的监管办法现已纷歧致和过期。”

因而,克莱顿表明,秒采纳的举动不只能够协助资金来完成其方针,并且它也将“为资金及其参谋供给有意义的维护和监管确定性。”增强结构估计将中止与设定约束纷歧致的衍生产品。克莱顿解说阐明:

“重要的是,危险的新的全面约束将制止衍生品运用,这与in in施加的杠杆约束纷歧致旅属公司法案,但简直答应一切资金持续运用最有用的东西为出资者服务。我感谢职工令人形象深入的作业。”

注册资金和事务开展公司的才能从事触及潜在未来付出责任的买卖,包含衍生品(如前瞻,期货,换回和书面请求等衍生品)的责任。

新规矩答应资金进入这些买卖假如他们恪守旨在维护出资者的某些条件。

一起,SEC说“简化的一系列要求将请求以有限的方法运用衍生品的资金。”

规矩和相关规矩和表格修订将在联邦登记册发布后60天收效。委员会依据资金的十八个月过渡期为恪守规矩和相关陈述要求。

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